歡迎馬鞍山網! 網站地圖
您現在的位置:北京快三一天开多少期 > 獨家 >

北京快三全天计划网页版:國融基金換帥引風波:新董事長無高管資格遭監管關注

作者:admin   2019-05-22 08:58來源:網絡整理      

北京快三一天开多少期 www.uccea.icu   侯守法任國融基金董事長 系國融證券等17家公司高管

  獨家 | 國融基金換帥引發風波:新董事長無高管資格遭監管關注

國融基金換帥引風波:新董事長無高管資格遭監管關注

 ?。ㄍ計叢矗喝笆泳酰?/p>

  經濟觀察網 記者 洪小棠 國融基金前不久完成的高管變更,正在引來監管層的關注。

  4月26日,國融基金發布行業高級管理人員變更公告,宣布母公司國融證券實際控制人侯守法成為國融基金的新一任董事長。

  但記者注意到,在相關信息一覽中,國融基金明確注明了侯守法并未取得證監會核準的高管任職資格。而據經濟觀察網記者獨家獲悉,這一問題近日正在引起來自監管機構的關注。

  “按照規定,公募機構董事長屬于高管人員,需要取得證監會認可的高管資格認證?!幣晃喚詠喙懿愕墓既聳客嘎凍?,“但新任董事長卻沒有這個資格,目前這個問題已經被當地證監部門關注到了?!?/p>

  一位接近國融基金人士辯解表示,上述董事長變更依照的是來自基金業協會2016年下發的《關于公募基金行業高級管理人員資質測試和任免信息報送事項的通知》(以下簡稱《通知》)執行的。

  記者查閱《通知》,根據其內容所列舉的公募基金行業高級管理人員參考范圍中顯示,公募基金行業高級管理人員包括但不限于基金管理公司的法定代表人、經營管理主要負責人或總經理、副總經理、合規負責人或督察長等。

  上述接近國融基金人士認為,該通知附件中舉例的行業高管參考范圍中并未將董事長列入其中。

  但另一位接近監管層的人士指出,上述《通知》列舉高管范圍時其措辭為“包括但不限于”,這意味著該通知并未將董事長排除在高管外。

  在該人士看來,公募機構董事長是否屬于行業高管,仍然需要遵從證監會2004年發布的《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。

  根據《辦法》第一章第二條規定,辦法所稱證券投資基金行業高級管理人員,是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

  這意味著,公募機構董事長屬于高管范疇,需要取得高管任職資格,而選任或改任也需報經證監會審核,且至今仍然有效。

  “首先協會的通知已經提出是包括并不限于,也就是說并不意味著董事長不屬于高管,而2004年的規定也明確提出公募機構董事長屬于高管,需要取得任職資格?!鄙鮮黿詠喙懿閎聳殼康鞒?,“如果沒有取得高管任職資格并且沒有報準就披露更換董事長,程序上是存在問題的?!?/p>

  上述公募人士也指出,“即便協會的通知沒有包括董事長,在法規角度來看,這則通知也不可能對抗證監會層面的《辦法》,因為辦法明顯屬于上位法?!?/p>

  Wind資料顯示,國融基金是一家2017年獲批成立的新公募機構,目前旗下擁有4只產品,,合計規模達3.23億元。

分享到:
更多精彩熱圖

新聞

滾動

體育

評論

軍事

網站地圖

房產 社區 本地 博客 人才 國內 教育 北京快三一天开多少期 微博




Copyright 2008-2018 版權所有 未經授權 禁止轉載、復制或建立鏡像